蓝鲸新闻12月5日讯，近日，黑龙江证监局发布了一则行政监管法子决定书，剑指西南证券股份有限公司黑龙江分公司。

该决定指出，西南证券股份有限公司黑龙江分公司存在以下问题：一是合规措置不到位，未有用落实职工在用手机报备的公司轨制条目，二是职工措置不到位，存在违犯纯碎从业限定谋取不耿介利益的情形。

上述步履违犯了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置主义》《证券基金预备机构董事、监事、高档措置东谈主员及从业东谈主员监督措置主义》《证券期货预备机构过火责任主谈主员纯碎从业限定》的相关限定。

针对以上问题赌钱赚钱app，黑龙江证监局决定对西南证券股份有限公司黑龙江分公司弃取出具警示函的行政监管法子。

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