中欧基金管理有限公司
中欧沪深 300 指数发起式
证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：中欧基金管理有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
二〇二四年十月
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
目 录
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
第一部分 引子
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资
基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开
召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简称“《指数基金
诱导》”）和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，
其他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有恣虐，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同相配他相关轨则享有权益、承担义务。
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、
基金合同相配他相关轨则召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出
施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失抑制未达约定办法、
指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
基金管理东说念主依照恪称包袱、强壮信用、严慎死力的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信
息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，
其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有恣虐，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。
六、当本基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履
行相应本领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章
节。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读干系内容并存眷本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
七、本基金可投资存托凭证，除与其他投资于沪深市集股票的基金所濒临
的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本
的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险。
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八、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，
股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来迥殊风险，
包括杠杆风险、市集风险、流动性风险、保证金风险等，由此可能增多本基金
净值的波动性。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金合同》及对本基金合同的任何灵验革新和补充
指数发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验革新和补充
相配更新
额发售公告》
照本基金合同约定更换的其他指数
司法解释、行政规则以相配他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、文书
等
委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务
委员会第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常
务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华
东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的革新
日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不
时作念出的革新
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的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其
频频作念出的革新
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的革新
年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁
布机关对其频频作念出的革新
机关对其频频作念出的革新
义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、
社会团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频革新）及干系法律法例规
定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机
构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主
的合称
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资东说念主
额，办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资蓄意等业务
监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售
服务条约，办理基金销售业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理
和结算、代理披发红利、建立并解救基金份额合手有东说念主名册和办理非来往过户等
有限公司或接受中欧基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
所管理的基金份额余额相配变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资蓄意等业务而引起
基金份额变动及结余情况的账户
件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面
证明的日历
财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
长不得跨越 3 个月
常来往日
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的洞开日
是范例基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金
管理东说念主和投资东说念主共同礼服
恳求购买基金份额的行径
恳求购买基金份额的行径
轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
公告轨则的条件，恳求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额蜕变
为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径
所合手基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金蜕变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入
恳求份额总和后的余额)跨越上一就业日基金总份额的 10%
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银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
精真金不怕火
息、基金应收申购款相配他财富的价值总和
净值和基金份额净值的过程
报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简
称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子
败露网站）等媒介
件
本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别离别竖立代码，并离别计较
和公告基金份额净值和基金份额累计净值
金财产入网提销售服务费的基金份额类别
购用度的基金份额类别
及基金份额合手有东说念主服务的用度
法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回
购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
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通受限的新股及非公拓荒行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行
转让或来往的债券等
家具尊府概要》相配更新
份额净值的方式，将基金调解投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合
法权益不受毁伤并得到自制对待
门账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对
待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，
特地账户称为侧袋账户
导致公允价值存在要紧不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减
值准备仍导致财富价值存在要紧不细目性的财富；（三）其他财富价值存在重
大不细目性的财富
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主员中依
法具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺
认购一定金额并合手有一按时限的证券投资基金
金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起
资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限
不低于三年
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基金份额合手有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高
级管理东说念主员或基金司理等东说念主员
以上释义中波及法律法例的内容，法律法例革新后，如适用本基金，干系
内容以革新后法律法例为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、洞开式、发起式
四、基金的投资办法
详尽追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
五、标的指数
沪深 300 指数
六、基金的最低召募份额总额和金额
本基金召募份额总额不少于 1,000 万份，基金召募金额不少于 1,000 万元，
其中使用基金管理东说念主鼓舞资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主
员、基金司理等东说念主员资金认购基金的金额不少于 1,000 万元。
发起资金提供方承诺合手有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效
日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有轨则的除外。认购份额的高档管
理东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内去职的，其合手有期限的承诺不受影响。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
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本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具尊府概要的轨则
实践，本基金 C 类基金份额不收取认购费。
八、基金存续期限
不按时
九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产
入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申
购用度，而是从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额离别竖立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计较基金份额净值，计较公式为：
计较日某类基金份额净值＝该计较日该类基金份额的基金财富净值/该计较
日发售在外的该类别基金份额总和。
投资者可自行采用认购/申购的基金份额类别。
在不违抗法律法例轨则且对已有基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响的
情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适合本领后不错增多新的基
金份额类别、调解现存基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更收
费方式、罢手现存基金份额类别的销售等，调解实施前基金管理东说念主需实时公告。
十、将来条件许可情况下的基金模式蜕变
若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的来往型洞开式指数基金（ETF），
在不改变本基金投资办法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的纠合基金。该联
接基金将其绝大部分基金财产投资于追踪吞并标的指数的 ETF，详尽追踪标的
指数发达，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。以上变更需经基金管理东说念主和
基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公拓荒售，各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示的基金销售机构名录。
相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资东说念主。
本基金发起资金认购的金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份
额合手有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年，法律法例或中国证监会另有轨则
的除外。
本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基
金家具尊府概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取
认购用度。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主
统统，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
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基金认购份额具体的计较方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。
认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，
由此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构
确乎接收到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购恳求
及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由此
产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
法请参看招募说明书或干系公告。
清除。
除外）累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份额的 50%，基金管理东说念主可
以采用比例证明等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金管理东说念主接受某笔
或者某些认购恳求有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金管理
东说念主有权拒却该等一齐或部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同生
效后登记机构的证明为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购基金的总
金额不少于 1000 万元，且承诺发起资金认购的基金份额合手有期限自基金合同生
效日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招
募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资报
告需对发起资金提供方相配合手有份额进行特地说明。基金管理东说念主自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理罢了基金备案手续并取
得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公
告。基金管理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募行径
收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列就业：
同期活期进款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富边界
基金合同奏效满 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同
应当间隔，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法
规或中国证监会轨则发生变化，上述间隔轨则被取消、更正或补充，则本基金
不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则实践。
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基金合同奏效满 3 年后持续存续的，流畅 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主
数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在定
期呈报中赐与败露；流畅 50 个就业日出现前述情形的，本基金将根据基金合同
第十九部分的约定进行基金财产清理并间隔，而不消召开基金份额合手有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回气象
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
东说念主在招募说明书或其他干系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况针对某类基金
份额变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售
机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额
的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时辰为上海证券
来往所、深圳证券来往所、北京证券来往所的往常来往日的来往时辰，具体以
届时提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时
间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相
应的调解，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公
告。
基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具
体业务办理时辰在申购启动公告中轨则。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务
办理时辰在赎回启动公告中轨则。
在细目申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前
依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转
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换恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类
基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行计较；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待；
不错根据干系法律法例以及本基金合同的轨则，将来在条件熟悉和准备完备的
情况下提供本基金不同类别份额之间的蜕变服务，干系法令由基金管理东说念主届时
根据干系法律法例轨则及本基金合同的约定制定并公告。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调解。基金管理
东说念主必须在新法令启动实施前依照《信息败露办法》的相关轨则在轨则媒介上公
告。
四、申购与赎回的本领
投资东说念主必须根据销售机构轨则的本领，在洞开日的具体业务办理时辰内提
出申购或赎回的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，
申购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。
基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活
效。投资东说念主赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生大皆赎回或本基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项
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的支付办法参照本基金合同相关条件处理。遇来往所或来往市集数据传输延长、
通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能
抑制的成分影响业务处理经由，则赎回款项划付时辰相应顺延。
基金管理东说念主应以来往时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购
或赎回恳求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往
的灵验性进行证明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）
到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不
得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售
机构确乎接收到恳求。申购、赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对
于恳求的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由此产生
的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。
基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调解，
本基金管理东说念主将于启动实施前按摄影关轨则赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募说明书或干系公告。
体轨则请参见招募说明书或干系公告。
者单日或单笔申购金额上限、单个投资东说念主累计合手有的基金份额上限，具体轨则
请参见招募说明书或干系公告。
基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权
益。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述方法对基金边界
赐与抑制。具体见基金管理东说念主干系公告。
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调解实施前依照《信息败露办法》的相关
轨则在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相配用途
理东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商增多基金份额净值计较位数，以调动基金
投资东说念主利益。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并根据《基金合同》
约定进行公告。遇特殊情况，经履行适合本领，不错适合延长计较或公告。本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计较基金份额净值。
方式详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并
在招募说明书及基金家具尊府概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以
当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方
法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
方式详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书
及基金家具尊府概要中列示。赎回金额为按施行证明的灵验赎回份额乘以当日
该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按
四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
合手有东说念主赎回相应类别基金份额时收取。赎回用度按照法律法例轨则的比例纳入
基金财产，具体比例详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费
和其他必要的手续费，其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%
的赎回费并全额计入基金财产。
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体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的轨则细目，并在招募说
明书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调解费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关轨则在
轨则媒介上公告。
制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以
及监管部门、自律法令的轨则。
质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销蓄意，针对投资东说念主按时或不
按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按干系监管部门要求履行必
要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公
告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类基
金份额申购恳求：
投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考
的活跃市集价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基
金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
基金财富净值。
有东说念主利益时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
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金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。
理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员除外）合手有基金份额的比例达到或者
跨越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求
的情形时。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停
申购时，基金管理东说念主应当根据相关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。要是
投资东说念主的申购恳求一齐或部分被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。
在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金份额
赎回恳求或减慢支付赎回款项：
投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。
基金财富净值。
管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。
价钱且采用估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协
商证明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
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发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基
金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额
支付；如暂时不成足额支付，可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基
金合同的干系条件处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前采用将当日可能
未获受理部分赐与清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎
回业务的办理并公告。
九、大皆赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金
蜕变中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金蜕变中转入恳求份额
总和后的余额)跨越前一就业日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大皆赎回。
当基金出现大皆赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决
定全额赎回、部分宽限赎回、暂停赎回或减慢支付赎回款项。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，
按往常赎回本领实践。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有挫折或认
为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账
户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎
回的，当日未获受理的部分将自动转入下一个洞开日持续赎回，直到一齐赎回
为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。宽限的赎回
恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份
额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交
赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
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（3）若本基金发生大皆赎回且单个洞开日内单个基金份额合手有东说念主的赎回申
请份额跨越上一就业日基金总份额 30%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额
合手有东说念主超出该 30%比例的赎回恳求实施宽限办理，对该单个基金份额合手有东说念主剩
余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条件处理。
基金管理东说念主在履行适合本领后，有权根据那时市集环境调解前述比例和办
理方法，并在轨则媒介上进行公告。
（4）暂停赎回：流畅 2 个洞开日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管理
东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减慢支
付赎回款项，但减慢支付的期限不得跨越 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进
行公告。
当发生上述大皆赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书轨则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额合手有东说念主，说明相关处
理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各种基金份额的基金份额净值，也不错根
据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时可不再另行发
布再行洞开的公告。
十一、基金蜕变
基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金管理东说念主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变
费，干系法令由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的轨则制定并
公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。
十二、基金的非来往过户
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基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情
形而产生的非来往过户以及按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行
处理的其他行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手
有本基金基金份额的投资东说念主。
袭取是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提
供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于相宜条件的非来往过户恳求按基金
登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。
十三、基金的转托管
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。
十四、按时定额投资蓄意
基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资蓄意，具体法令由基金管理东说念主
另行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的定
期定额投资蓄意最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍
然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主
通过中国证监会招供的来往气象或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
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公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业
务。
十七、如干系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基
金业务，基金管理东说念主不错制定和实施相应的业务法令。
十八、基金份额的折算
经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主有权根据市集情况对本基金进行份
额折算，折算前后基金份额合手有东说念主合手有的基金财富不变。基金管理东说念主将在份额
折算前 3 个就业日就折算决策、折算时辰等内容进行相应公告。
十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或干系
公告。
二十、在不违抗干系法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响
的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排
进行补充和调解并提前公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称呼：中欧基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易测验区陆家嘴环路 479 号 8 层
法定代表东说念主：窦玉明
建设日历：2006 年 7 月 19 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号
组织款式：有限就业公司
注册成本：2.20 亿元
存续期限：合手续策划
研究电话：021-6860 9600
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
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（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同轨则的用度；
（10）依据基金合同及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或蜕变恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或
者实施其他法律行径；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调解相关基金认购、申购、
赎回、蜕变和非来往过户等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以强壮信用、严慎死力的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分
别管理，离别记账，进行证券投资；
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（6）除依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适合合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；
（10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同相配他相关轨则，履行信息败露及
呈报义务；
（12）保守基金生意奥妙，不显露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金
法》、基金合同相配他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予掩饰，
不向他东说念主显露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主
分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他
干系尊府不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，并
且保证投资者大概按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监
会并文书基金托管东说念主；
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（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权
益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金
托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利
益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关
基金事务的行径承担就业；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施
其他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，
基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）解放贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表东说念主：任德奇
成赶快间：1987 年 3 月 30 日
批准建设机关及批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民
银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：742.63 亿元东说念主民币
存续时期：合手续策划
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（二） 基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全解救基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情
形，应呈报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以强壮信用、死力尽责的原则合手有并安全解救基金财产；
（2）建设特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备实足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金离别竖立账户，孤独核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）解救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
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（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同相配他相关轨则另有规
定外，在基金信息公开败露前赐与掩饰，不得向他东说念主显露，因监管机构、司法
机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具办法，
说明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是
基金管理东说念主有未实践基金合同轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了
适合的方法；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系尊府不少于
法定最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名
册；
（13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监
会和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿就业，其补偿责
任不因其退任而奉命；
（20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，
基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向
基金管理东说念主追偿；
（21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和基
金合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为基
金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。
务包括但不限于：
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（1）庄重阅读并礼服基金合同、招募说明书、基金家具尊府概要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限
就业；
（6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东说念主正当权益的行径；
（7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）发起资金提供方合手有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效日起不
少于 3 年，法律法例或中国证监会另有轨则的除外；
（10）礼服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来往及
业务法令；
（11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新
和补充，并保证其的确性；
（12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
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第八部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
律法例和中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：
（1）间隔基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）蜕变基金运作方式；
（5）调解基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范或升迁基金销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会本领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项
书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手
有东说念主大会的事项。
无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调解本基金的申购费率、变更收费方式、调解本基金的基金份额类别
的竖立；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（5）若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的来往型洞开式指数基金
（ETF），在不改变本基金投资办法的前提下，经基金管理东说念主与基金托管协商
一致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 纠合基金；
（6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大
会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关相配
研究方式和研究东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理
东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应
另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表
决办法的计票服从。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、基金合
同和会议文书的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。重
新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内流畅公
布干系提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在
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基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督
下按照会议文书轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主
或基金管理东说念主经文书不进入收取书面表决办法的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额合手有东说念主
所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主
代表出具书面办法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面办法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证
明相宜法律法例、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构纪录相符。
用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式由会议召
集东说念主细目并在会议文书中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议本领比照现场开会和
通信方式开会的本领进行。
五、议事内容与本领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定间隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法
律法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主
大会筹商的其他事项。
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基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改
应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条轨则本领细目和
公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未
能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份
额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基
金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决
议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更
换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以极端
决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分
的相背凭据证明，不然提交相宜会议文书中轨则的证明投资者身份文献的表决
视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书轨则的书面表决办法视为灵验表决，
表决办法缺乏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基
金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知
为准。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基
金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议启动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进
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行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布重
新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是采
用通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有
东说念主大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金
管理东说念主、基金托管东说念主均有治理力。
九、实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有
东说念主和侧袋份额合手有东说念主离别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
干系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
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合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主
大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与
或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主
合手东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事本领、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系
内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直
接对本部天职容进行修改和调解，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和本领
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金管理东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换本领
（一） 基金管理东说念主的更换本领
（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金管理东说念主；
合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告；
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料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的叮咛手续，
临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主或临时基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换本领
（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主提名；
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主
查对基金财富总值和基金财富净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和本领
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在轨则媒介上合股公告。
三、新任或临时基金管理东说念主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和
基金合同的轨则持续履行干系职责，并保证分歧基金份额合手有东说念主的利益形成损
害。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在持续履行干系职责时期，仍有权按照本基金
合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和本领的约定，但凡直
接援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，
基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改
和调解，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他相关轨则
签订托管条约。
签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及互相监督等干系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、
清理和结算、代理披发红利、建立并解救基金份额合手有东说念主名册和办理非来往过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他相宜条件的机构
办理，但基金管理东说念主照章应当承担的就业不因托福而奉命。基金管理东说念主托福其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理条约，以明确基金管
理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金来往证明、
披发红利、建立并解救基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金
份额合手有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关轨则于启动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
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细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制查验情形及法
律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资办法
详尽追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
二、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以相配他
经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府
债、政府支合手机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期
融资券、超短期融资券、可蜕变债券、可交换债券、公拓荒行的次级债、分离
来往可转债等）、财富支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、衍
生用具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的干系轨则）。
本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适
当本领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%
且不低于基金财富净值的 90%；每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货
和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保合手不低于基金财富净值
以内的政府债券。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在
履行适合本领后，不错调解上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%
且不低于基金财富净值的 90%；每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货
和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保合手不低于基金财富净值
年以内的政府债券。基金管理东说念主将详尽研讨市集情况、基金财富的流动性要求
及投资比例限制等成分，细目股票、债券等财富的具体建立比例。
本基金力求将日均追踪偏离度的实足值抑制在 0.35%以内，年化追踪过失
抑制在 4%以内。如因标的指数编制法令调解或其他成分导致追踪过失跨越上述
范围，基金管理东说念主应采用合理方法幸免追踪过失进一步扩大。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，
且指数编制机构暂未作出调解的，基金管理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优
先的原则，履行里面决策本领后实时对干系成份股进行调解。
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相配权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股相配权重的变动进行相应调解。
但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可采
取包括成份股替代策略在内的其他指数投资本领适合调解基金投资组合，以达
到详尽追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；
（4）标的指数成份股进行配股、增发或被经受合并；（5）标的指数成份股派
发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调解；（7）标的指数编制方法发生
变化；（8）其他基金管理东说念主认定不适应投资的股票或可能严重限制本基金追踪
标的指数的合理原因等。
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公
司竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，采用投资价值高的
存托凭证进行投资。
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
本基金债券投资组合将正式研讨基金的流动性管理及策略性投资的需要进
行建立。债券投资的目的是保证基金财富流动性，灵验利用基金财富，升迁基
金财富的投资收益。
本基金将对统统可蜕变债券所对应的股票进行基本面分析，具体采用定量
分析和定性分析相结合的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价
率、信用风险及流动性等详尽成分判断其债券投资价值。
可交换债券与可蜕变债券的区别在于换股时期用于交换的股票并非自身新
发的股票，而是刊行东说念主合手有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有股性
和债性，其中债性与可蜕变债券交流，即采用合手有可交换债券至到期以获取票
面价值和票面利息；而对于股性的分析则需存眷视标公司的股票价值。本基金
将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详尽
开展投资决策。
为了更好地罢了投资办法，基金还有权参与股指期货、股票期权、国债期
货和其他经中国证监会允许的养殖用具来往。
基金参与股指期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。
在此基础上，主要采用流动性好、来往活跃的股指期货合约，以升迁投资结果，
从而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权来往，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目
的。基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的
管理东说念主员负责期权的投资审批事项，以贯注期权投资的风险。
基金参与国债期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。
基金管理东说念主将充分研讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提
下，抑制参与国债期货来往。
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本基金通过对财富支合手证券财富池结构和质料的追踪覆按、分析财富支合手
证券的刊行条件、预估提前偿还率变化对财富支合手证券将来现款流的影响，谨
慎投资财富支合手证券。
本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，抑制参与融资、转融通证
券出借业务。
利用融资买入证券行为组合流动性管理用具，升迁基金的资金使用结果，
以融入资金得志基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。
为了更好地罢了投资办法，在加强风险贯注并礼服审慎原则的前提下，本
基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、
投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基
础上，合理细目出借证券的范围、期限和比例。
四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富
的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳
的来往保证金后，保合手现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%；
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得跨越
基金财富净值的 10％；
（4）本基金合手有的一齐财富支合手证券，其市值不得跨越基金财富净值的
（5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富支合手证券的比例，不得跨越
该财富支合手证券边界的 10％；
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（6）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手
证券，不得跨越其各种财富支合手证券系数边界的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。
基金合手有财富支合手证券时期，要是其信用等级下落、不再相宜投资轨范，应在
评级报揭发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跨越基金财富净值
的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理
东说念主之外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限财富的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往
敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保合手一致；
（11）本基金若参与国债期货、股指期货来往的，需礼服下列投资比例限
制：
金财富净值的 10%；
金财富净值的 15%；
合手有的股票总市值的 20%；
合手有的债券总市值的 30%；
不得跨越上一来往日基金财富净值的 20%；
不得跨越上一来往日基金财富净值的 30%；
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价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（12）本基金若参与股票期权来往的，需礼服下列投资比例限制：
净值的 10%；
的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的
现款等价物；
合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（13）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金合手有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，需礼服下列投资限制：
以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；
平均计较；
因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的
成分致使基金投资不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与
境内上市来往的股票合并计较；
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（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、
基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资
比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调解，但中国证监会轨则的特殊
情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之
日起启动。
法律法例或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主
在履行适合本领后，则本基金投资不再受干系限制或按照调解后的轨则实践。
为调动基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱相配他不耿介的证券来往行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、实
际抑制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵
循基金份额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益恣虐，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集自制合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并
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经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行适合本领后，则本基金投资按照取消或调解后的轨则实践。
五、事迹比拟基准
本基金的标的指数为：沪深 300 指数
本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率
（税后）×5%
沪深 300 指数是由中证指数公司编制，由沪深市麇集边界大、流动性好的
最具代表性的 300 只证券组成，以反馈沪深市集上市公司证券的举座发达。本
基金以“详尽追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化”行为投
资办法，在投资中将不低于基金非现款财富的 80%且不低于基金财富净值 90%
的财富投资于标的指数成份股及备选成份股并在每个来往日日终扣除股指期货、
国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后保留不低于基金财富净值 5%的
现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以
内的政府债券，因此登科“沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）
×5%”行为事迹比拟基准，大概比拟的确、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。
将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动
之外的成分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形
除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个
就业日内向中国证监会呈报并提议处理决策，如蜕变运作方式、与其他基金合
并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基
金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按时辰，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额合手有
东说念主利益优先原则解救基金投资运作。
六、风险收益特征
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本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债
券型基金与货币市集基金。本基金为指数基金，主要采用完全复制法追踪标的
指数的发达，具有与标的指数相似的风险收益特征。
七、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法
护基金份额合手有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基
金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐
师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施本领、运作安排、投资安排、特定财富的处置
变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。
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第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各种有价证券及单子价值、银行进款本息和基金
应收的申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基
金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配
他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的解救和刑事就业
本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主解救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻
结、扣押或其他权益。除照章律法例和基金合同的轨则刑事就业外，基金财产不得
被刑事就业。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章清除或者被照章宣告停业等
原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制实践。
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第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券来往气象的来往日以及国度法律法例
轨则需要对外败露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券
和银行进款本息、应收款项、财富支合手证券、同行存单、其它投资等财富及负
债。
三、估值原则
基金管理东说念主在细目干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
司帐准则》、监管部门相关轨则。
（一）对存在活跃市集且大概获取交流财富或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于
该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允
价值计量的要紧事件的，应采用最近来往日的报价细目公允价值。有充足凭据
标明估值日或最近来往日的报价不成的确反馈公允价值的，应付报价进行调解，
细目公允价值。
与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价
值为基础，并在估值本领中研讨不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或
使用的限制等，要是该限制是针对财富合手有者的，那么在估值本领中不应将该
限制行为特征研讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有干系财富或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有足
够可利用数据和其他信息支合手的估值本领细目公允价值。采用估值本领细目公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得干系财富或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
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（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调解对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行调解并细目公允价值。
四、估值方法
（1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生
要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的
市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变
化成分，调解最近来往市价，细目公允价钱；
（2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有轨则的
除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，
具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
（3）来往所上市来往的可蜕变债券以逐日收盘价行为估值全价；来往所上
市实行全价来往的债券（可转债除外），登科第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本领细目公允价值。
来往所上市的财富支合手证券，采用估值本领细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，采用估值本领细目公允价值，在
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、
初度公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过大量来往取得的带限售期的
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股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会相关轨则细目公允价值。
三方估值机构提供的估值净价估值。
的市集离别估值。
结算价估值。估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化
的，采用最近来往日结算价估值。
关轨则进行估值。
基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱
估值。
以确保基金估值的自制性。
按国度最新轨则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
本领及干系法律法例的轨则或者未能充分调动基金份额合手有东说念主利益时，应立即
文书对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据相关法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理
东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关
的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，由此给基金份
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额合手有东说念主和基金财产形成的损失以及因该来往日基金财富净值计较顺延错误而
引起的损失，基金托管东说念主不承担任何就业。
五、估值本领
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五
入，由此产生的过失计入基金财产。特殊情况下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主、
登记机构协商增多基金份额净值计较位数，以调动基金投资东说念主利益。基金管理
东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急调解机制。国度另有轨则的，从其
轨则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计较基金份额净值。
基金管理东说念主每个估值日计较基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，
并按轨则公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值
后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核
无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的方法确保基金财富估
值的准确性、实时性。当基金份额净值（含各种基金份额的基金份额净值，下
同）少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值
错误。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值错误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，
舛讹的就业东说念主应当对由于该估值错误遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失
按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿就业。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、
数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误就业方应及
时联接各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承
担；由于估值错误就业方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，
由估值错误就业方对径直损失承担补偿就业；若估值错误就业方依然积极联接，
何况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应
补偿就业。估值错误就业方应付更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值
错误已得到更正。
（2）估值错误的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，
何况仅对估值错误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值错误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值错误就业方仍应付估值错误负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返
还或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错
误就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得
利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是得回不妥得利确当事东说念主依然将
此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然
得回的不妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值错误就业方。
（4）估值错误调解采用尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的本领如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生
的原因细目估值错误的就业方；
（2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东说念主进行证明。
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（1）基金份额净值计较出现错误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采用合理的方法贯注损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行
补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的就业，经确
认后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议
实践，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。
②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由
此给基金份额合手有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付
补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按
照舛讹进度各自承担相应的就业。
③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行
计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，
由基金管理东说念主负责赔付。
④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的
损失，由基金管理东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行
业有通行作念法，在不违抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主
和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则再行协商细目处理
原则。
七、暂停估值的情形
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他原因暂停营业时；
财富价值时；
协商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证明
基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基
金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来往收尾后计较当日的基
金财富净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主
对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约
定赐与公布。
九、特殊情形的处理
过失不行为基金财富估值错误处理。
构等级三方机构发送的数据错误等其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已
经采用必要、适合、合理的方法进行查验，然而未能发现该错误而形成的基金
财富估值错误，基金管理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿就业。但基金管理东说念主和基金
托管东说念主应当积极采用必要的方法排斥或消弱由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并
败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
有轨则的除外；
裁费；
用。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
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本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费
率计提。计较方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管
东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指
定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规
定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
金财产中列支；
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目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见招募说明书的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实践。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已罢了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可对各种基金
份额离别采用不同的分成方式。采用采用红利再投资款式的，红利再投资的份
额免收申购费；
准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面
值；
在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，
基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在履行适合本领后，可对基金收益分拨
原则进行调解。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
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本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法，依照《业务法令》实践。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年
度败露；
司帐核算，按摄影关轨则编制基金司帐报表；
并以托管条约约定的方式证明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。
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第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办
法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》相配他相关轨则。干系法律法
规对于信息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有
东说念主大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主
和违纪东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法
律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确
性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金
信息通过轨则报刊、轨则网站等媒介败露，并保证基金投资东说念主大概按照基金合
同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金
信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开败露的基金信息
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公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具尊府概要
合手有东说念主大会召开的法令及具体本领，说明基金家具的特质等波及基金投资者重
大利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息
败露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登
载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年
更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧
变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在
轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变
更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新
基金家具尊府概要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告
登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概
要、《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金家具尊府概要
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金
托管条约登载在轨则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
败露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。
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（三）基金合同奏效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载基金
合同奏效公告。
基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方合手有的基金份
额、承诺合手有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主
应当至少每周在轨则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开
日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露
半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额
申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报
基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将
年度呈报登载在轨则网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。基
金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的
司帐师事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，
将中期呈报登载在轨则网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。
基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报，
将季度呈报登载在轨则网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报
或者年度呈报。
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本基金合手续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组合
财富情况相配流动性风险分析等。
如呈报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时呈报“影响投资
者决策的其他垂死信息”项下败露该投资者的类别、呈报期末合手有份额及占比、
呈报期内合手有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
（七）临时呈报
本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
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到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
施行抑制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外；
提方式和费率发生变更；
时；
万元情形的，基金管理东说念主应当发布提醒性公告；
价钱产生要紧影响的其他事项或法律法例、中国证监会轨则及本基金合同约定
的其他事项。
（八）廓清公告
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在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额合手有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开廓清。
（九）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
（十）清理呈报
基金合同间隔情形发生后，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对
基金财产进行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在
轨则网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。
（十一）股指期货的来往情况
基金管理东说念主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等按时报
告和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来往情况，包括来往计策、合手
仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的
影响以及是否相宜既定的来往计策和来往办法等。
（十二）国债期货的来往情况
基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明
书（更新）等文献中败露国债期货来往情况，包括来往计策、合手仓情况、损益
情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否
相宜既定的来往计策和来往办法等。
（十三）股票期权的投资情况
基金管理东说念主应当在按时信息败露文献中败露参与股票期权来往的相关情况，
包括投资计策、合手仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示股
票期权来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资计策和投资办法。
（十四）财富支合手证券的投资情况
本基金投资财富支合手证券，基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中披
露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和呈报
期内统统的财富支合手证券明细。基金管理东说念主应在基金季度呈报中败露其合手有的
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财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值
占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支合手证券明细。
（十五）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露
本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度呈报、
中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资
和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险
相配管理情况等。
本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在基金按时呈报等文
件中就呈报期内发生的要紧关联来往事项作念翔实说明。
将来在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的干系轨则参与融
券业务，并相应履行信披义务。
（十六）相关发起资金认购的基金份额的信息败露
基金管理东说念主应当按照干系法律的轨则和监管机构的要求，在基金年度呈报、
中期呈报、季度呈报均离别败露基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主鼓舞、基金
管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理合手有基金的份额、期限实时期的变动情况。
（十七）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合
同和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书的轨则。
（十八）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息败露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特地部门
及高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信
息败露内容与模式准则等法律法例轨则。
基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，
对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额
申购赎回价钱、基金按时呈报、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金
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清理呈报等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书
面或电子证明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基
金信息，并保证干系报送信息的的确、准确、完好意思、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需
要在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息，
何况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律办法书的
专科机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律
法例轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金
干系信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、间隔与基金财产的
清理
一、基金的合并
本基金与其他基金合并，应当按照法律法例轨则的本领进行。
二、基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
决议奏效后两日内在轨则媒介公告。
三、基金合同的间隔事由
有下列情形之一的，经履行干系本领后，基金合同应当间隔：
基金托管东说念主连系的；
的成分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除
外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处理
决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；
基金合同奏效满 3 年后持续存续的，流畅 50 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目
动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；
四、基金财产的清理
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产清理小组合股领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理呈报；
（5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
呈报出具法律办法书；
（6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
五、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
六、基金财产清理剩余财富的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额比例进行分拨。
七、基金财产清理的公告
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清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证
监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。
八、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最
低期限。
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第二十部分 爽约就业
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律法例的轨则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损
害的，应当离别对各自的行径照章承担补偿就业；因共同行径给基金财产或者
基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿就业，对损失的补偿，仅限于
径直损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责：
轨则行为或不行为而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主
利益的前提下，基金合同大概持续履行的应当持续履行。非爽约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时采用必要的方法，贯注损失的扩大。莫得采用适合方法致
使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因贯注损失扩大
而开销的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑制的成分导致业务出现差错，基
金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、适合、合理的方法进行查验，然而
未能发现错误或天然发现但因前述原因而无法更正的，由此形成基金财产或投
资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿就业。然而基金管理东说念主和基金托
管东说念主应积极采用必要的方法排斥或消弱由此形成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切
争议，如经友好协商未能处理的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上
海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有治理力。除非仲裁裁决另
有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，持续至意、
死力、尽责地履行基金合同轨则的义务，调动基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
极端行政区和台湾地区的相关轨则）统率并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
或授权代表署名或签章并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证明后奏效。
会备案并公告之日止。
合手有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律治理力。
基金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律服从。
机构的办公气象和营业气象查阅。
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第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按相关法律法例协商处理。
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第二十四部分 基金合同内容纲领
一、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
（一）基金份额合手有东说念主的权益与义务
基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和基
金合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为基
金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章恳求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）庄重阅读并礼服基金合同、招募说明书、基金家具尊府概要等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
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（3）存眷基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限
就业；
（6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东说念主正当权益的行径；
（7）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）发起资金提供方合手有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效日起不
少于 3 年，法律法例或中国证监会另有轨则的除外；
（10）礼服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来往及
业务法令；
（11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新
和补充，并保证其的确性；
（12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
（二） 基金管理东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据基金合同及相关法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违
反了基金合同及国度相关法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
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（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回基金合同轨则的用度；
（10）依据基金合同及相关法律轨则决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或蜕变恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或
者实施其他法律行径；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调解相关基金认购、申购、
赎回、蜕变和非来往过户等业务法令；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以强壮信用、严慎死力的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分
别管理，离别记账，进行证券投资；
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（6）除依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适合合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜基金合同等法律文献的轨则，按相关轨则计较并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；
（10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；
（11）严格按照《基金法》、基金合同相配他相关轨则，履行信息败露及
呈报义务；
（12）保守基金生意奥妙，不显露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金
法》、基金合同相配他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予掩饰，
不向他东说念主显露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等
外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主
分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他
干系尊府不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，并
且保证投资者大概按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监
会并文书基金托管东说念主；
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（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权
益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金
托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利
益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关
基金事务的行径承担就业；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施
其他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，
基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在
基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全解救基金
财产；
（2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金
合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情
形，应呈报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
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（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以强壮信用、死力尽责的原则合手有并安全解救基金财产；
（2）建设特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备实足的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金离别竖立账户，孤独核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）解救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同相配他相关轨则另有规
定外，在基金信息公开败露前赐与掩饰，不得向他东说念主显露，因监管机构、司法
机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具办法，
说明基金管理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；要是
基金管理东说念主有未实践基金合同轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了
适合的方法；
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（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系尊府不少于
法定最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名
册；
（13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或相关轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同相配他相关轨则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监
会和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿就业，其补偿责
任不因其退任而奉命；
（20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，
基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向
基金管理东说念主追偿；
（21）实践奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的本领和法令
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
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律法例和中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：
（1）间隔基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）蜕变基金运作方式；
（5）调解基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范或升迁基金销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会本领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项
书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手
有东说念主大会的事项。
无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调解本基金的申购费率、变更收费方式、调解本基金的基金份额类别
的竖立；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响或修改不
波及基金合同当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
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（5）若基金管理东说念主注册并成立追踪标的指数的来往型洞开式指数基金
（ETF），在不改变本基金投资办法的前提下，经基金管理东说念主与基金托管协商
一致，本基金依据基金合同约定变更为 ETF 纠合基金；
（6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
要求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提
议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少
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提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大
会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事本领和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关相配
研究方式和研究东说念主、表决办法寄交的截止时辰和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理
东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应
另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。
基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表
决办法的计票服从。
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
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代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、基金合
同和会议文书的轨则，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。重
新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内流畅公
布干系提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督
下按照会议文书轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主
或基金管理东说念主经文书不进入收取书面表决办法的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）；若本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额合手有东说念主
所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事
项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主
代表出具书面办法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额合手有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面办法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证
明相宜法律法例、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构纪录相符。
用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式由会议召
集东说念主细目并在会议文书中列明。
非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议本领比照现场开会和
通信方式开会的本领进行。
（五）议事内容与本领
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定间隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法
律法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主
大会筹商的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改
应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
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在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条轨则本领确
定和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大
会决议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代
表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基
金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基
金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出
的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须
以极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更
换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔基金合同、本基金与其他基金合并以极端
决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
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采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分
的相背凭据证明，不然提交相宜会议文书中轨则的证明投资者身份文献的表决
视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书轨则的书面表决办法视为灵验表决，
表决办法缺乏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基
金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知
为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基
金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会
议启动后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进
行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布重
新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
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在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是采
用通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践奏效的基金份额合手有
东说念主大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金
管理东说念主、基金托管东说念主均有治理力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额合手有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有
东说念主和侧袋份额合手有东说念主离别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
干系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额
合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主
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大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与
或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主
合手东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事本领、
表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可
径直对本部天职容进行修改和调解，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实践方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已罢了收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主可对各种基金份
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额离别采用不同的分成方式。采用采用红利再投资款式的，红利再投资的份额
免收申购费；
日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，
基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，在履行适合本领后，可对基金收益分拨
原则进行调解。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息败露办法》的相关轨则在轨则媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计较方法，依照《业务法令》实践。
（七）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运用相关用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
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有轨则的除外；
裁费；
用。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
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基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指定的
账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.25%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.25%年费
率计提。计较方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管
东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内按照指
定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约
轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
金财产中列支；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
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本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见招募说明书的轨则。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实践。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金财产的投资所在和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以相配他
经中国证监会允许刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府
债、政府支合手机构债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期
融资券、超短期融资券、可蜕变债券、可交换债券、公拓荒行的次级债、分离
来往可转债等）、财富支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、现款、衍
生用具（包括国债期货、股指期货、股票期权）、以及法律法例或中国证监会
允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的干系轨则）。
本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适
当本领后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%
且不低于基金财富净值的 90%；每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货
和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金应当保合手不低于基金财富净值
以内的政府债券。
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要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在
履行适合本领后，不错调解上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富
的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）每个来往日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳
的来往保证金后，保合手现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金财富净值的 5%；
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手证券的比例，不得跨越
基金财富净值的 10％；
（4）本基金合手有的一齐财富支合手证券，其市值不得跨越基金财富净值的
（5）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富支合手证券的比例，不得跨越
该财富支合手证券边界的 10％；
（6）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支合手
证券，不得跨越其各种财富支合手证券系数边界的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。
基金合手有财富支合手证券时期，要是其信用等级下落、不再相宜投资轨范，应在
评级报揭发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跨越基金财富净值
的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理
东说念主之外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限财富的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；
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（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往
敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资
范围保合手一致；
（11）本基金若参与国债期货、股指期货来往的，需礼服下列投资比例限
制：
金财富净值的 10%；
金财富净值的 15%；
合手有的股票总市值的 20%；
合手有的债券总市值的 30%；
不得跨越上一来往日基金财富净值的 20%；
不得跨越上一来往日基金财富净值的 30%；
价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（12）本基金若参与股票期权来往的，需礼服下列投资比例限制：
净值的 10%；
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的，应合手有合约行权所需的全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的
现款等价物；
合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（13）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金合手有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务，需礼服下列投资限制：
以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；
平均计较；
因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的
成分致使基金投资不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与
境内上市来往的股票合并计较；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调解、标的指数成份股流动性限制、
基金边界变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述轨则投资
比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调解，但中国证监会轨则的特殊
情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。
基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符
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合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之
日起启动。
法律法例或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主
在履行适合本领后，则本基金投资不再受干系限制或按照调解后的轨则实践。
为调动基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱相配他不耿介的证券来往行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓舞、实
际抑制东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵
循基金份额合手有东说念主利益优先原则，贯注利益恣虐，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集自制合理价钱实践。干系来往必须事前得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行适合本领后，则本基金投资按照取消或调解后的轨则实践。
六、基金财富净值的计较方法和公告方式
（一） 基金财富净值的计较方式
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金财富净值的公告方式
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《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主
应当至少每周在轨则网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开
日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各种
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露
半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同清除和间隔的事由、本领以及基金财产的清理方式
（一）基金的合并
本基金与其他基金合并，应当按照法律法例轨则的本领进行。
（二）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。
（三）基金合同的间隔事由
有下列情形之一的，经履行干系本领后，基金合同应当间隔：
基金托管东说念主连系的；
的成分致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有轨则的情形除
外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对处理
决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；
中欧沪深 300 指数发起式证券投资基金 基金合同
基金合同奏效满 3 年后持续存续的，流畅 50 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目
动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；
（四）基金财产的清理
立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同间隔情形出面前，由基金财产清理小组合股领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理呈报；
（5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
呈报出具法律办法书；
（6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（五）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
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（六）基金财产清理剩余财富的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额比例进行分拨。
（七）基金财产清理的公告
清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证
监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应
当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在轨则报刊上。
（八）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最
低期限。
八、争议处理方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切
争议，如经友好协商未能处理的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交上
海外洋经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲
裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有治理力。除非仲裁裁决另
有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，持续至意、
死力、尽责地履行基金合同轨则的义务，调动基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
极端行政区和台湾地区的相关轨则）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公气象和营业气象查阅。
